企业经营部履行监管责任报告

2021年，企业经营部认真贯彻执行厂《关于落实党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任的实施办法（试行）》等相关制度要求，积极履行部门监管责任，确保管辖业务合规运行，全面受控。现对照“机关部门落实监管责任情况”明确的7项责任内容，逐一说明：

一、落实党风建设任务

针对部门业务综合性、政策性、原则性强的特点，2021年，我们着力在完善制度、加强培训、强化监督上下功夫，积极打造“守纪律、讲规矩、强作风”的干部队伍：

1、修订完善规章制度，明晰管理要求。首先，对部门管辖业务，在“油公司”模式实施后，立即组织制修订了《厂内部市场运行化管理办法》、《厂月度考核办法》、《厂规章制度管理实施细则》等3项制度，为业务运行提供规范指引，保证了部门工作的合规高效推进。其次，针对全厂各系统业务，切实发挥企业经营部作为厂规章制度建设办公室职能，积极组织制度立项，定期跟进制度建设计划，督促各部门及时建立和完善制度。全年，共制修订制度85项（新建制度17项，修订制度68），为厂各项业务的合规运行提供制度遵循。

2、加强业务培训指导，提升人员素质能力。一是认真组织厂发管理办法的培训宣贯。以会议、网页、即时通方式，及时对制修订的《厂内部市场运行化管理办法》等3项办法进行说明，让相关人员深入了解厂业务管理的最新要求。二是认真开展上级政策解读。解读文件做到与厂实际相结合、与关联业务相结合、与具体业务环节相结合，并以发布“要点提示”的形式向各级管理人员警示风险。例如，在宣贯《大庆油田有限责任公司内部市场化运行管理办法》过程中，先对文件要求进行梳理研究，然后发布管理办法的注释稿，着重对核心条款进行细致解读，将管理要求转化为执行要点提示，保证了业务人员合规风险防范意识根植于心。三是认真开展业务能力培训。内控工作，举办了为期3天的《中国石油业务流程管理信息系统业务流程建模培训班》，针对知识要点，边讲解，边用电脑操练示范，确保每名参培人员都能掌握要领；规章制度工作，举办一期《撰写规章制度方法培训班》，结合案例，讲解规章制度撰写的思路和要点以及注意事项，提高制度起草人员撰写制度的水平。

3、严格履行审查职能，提升工作质量。一是合同审核过程中，做到“四退回”，即：合同选商依据不合规退回，前期资料提供不完整退回，资料信息填报不准确退回，合同文本填写不规范退回，全年共提出各类合同审核意见300余条，大大降低了法律风险。二是在招标方案审核过程中，严格按照相关制度和集团公司招标检查标准的要求,对每一份招标方案中，招标方式选择的合规性、评标标准的设定的合理性，以及评标要素与合同条款的关联性进行审核，做到“四个保证”，实现招标结果零质疑、零投诉。三是在规章制度审查中，严格征求意见和审查程序要求，并对制度草案从结构、格式、法律合规性等3方面进行全面审查，提出意见建议近200余条，大大提高了规章制度文本的质量。四是在月度考核审查中，将每项考核内容严格与考核依据进行核对，确认是否符合奖罚条件、奖罚标准是否超过规定范围，全年审核考核事项1785条，退回不符合项20余条，维护了考核的权威性。五是在“两册”模板和岗位责任制审核中，结合改革前后业务调整变化情况，逐项审核职责、工作内容、工作标准的符合性，提出意见建议144条，保证了相关文本的实用性和符合性。

4、积极开展检查考核，促进问题整改。一是组织系统业务检查。合同业务：开展了合同管理突出问题专项治理检查、合同履行风险排查、工程技术服务合同专项检查、收入类合同清理检查等四次检查。特别是在在合同履行清理工作中，从合同履行结果及财务查账结果两方面对合同履行情况进行全面分析，共排查出存在法律风险的合同34份；考核工作：开展全要素量化考核设备与分值符合性检查，对排名靠前的奖励，对排名靠后的处罚，促使各作业区进一步夯实全要素量化考核基础工作。二是强化内控自我测试。每季度开展一次内控自我测试，形成常态化的检查机制，提高内控执行力。全年开展自测4次，共抽取样本976个，发现3个例外事项。同时，针对重点业务领域，开展专项测试检查，在测试过程中，深入岗位一线，现场进行业务资料检查和实物查验。抽取样本123个，盘点3个仓库，发现账实不符等问题27个。三是认真组织新时代岗检。紧密围绕新时代履行岗位责任、弘扬严实作风的“四条要求、五项措施”，组织各部门开展岗检，经营管理领域集中检查3次，专项检查6次，共发现并整改问题404个；生产操作领域开展项目制检查2次，日常监督检查23次，发现问题1106个，整改1049个，促进了各业务日常管理水平的持续提升。

二、健全部门责任体系

按照厂机关党委统一安排，年初，组织部门负责人与部门副职、部门副职与具体业务人员，逐级签订党风廉政建设责任书7份。全年，部门领导带头履行一岗双责，并不定期与分管人员进行廉洁提醒谈话，支委班子认真承担党风廉政建设主体责任，普遍开展谈心谈话，全年共开展谈心谈话和廉洁提醒谈话20余人次。2021年，企业经营部未出现任何违规违纪行为。

三、加强廉洁风险防控

对照部门廉洁风险防控清单，逐人逐岗全面开展廉洁风险排查。全年，与各类检查合并排查3次，围绕合同、招标重点领域的20多个风险点，开展专项排查1次，进一步加深全体人员的风险意识、责任意识、防控意识。

四、规范业务管理流程

根据厂更新内控流程，进一步健全内控体系的安排，组织部门人员持续完善内控业务流程。修订原《合同签订》、《绩效考核》等2个流程，更新防控措施1条；新建《规章制度管理》、《招标采购》、《纠纷管理》等6个流程，明确风险点8个和防控措施10条。

五、强化队伍教育管理

一年来，我们通过政治学习、网络答题、专题生活会、组织生活会、“四风”问题典型案例通报等方式对部门全体领导干部和党员群众进行党风廉政建设学习，强化队伍教育管理。2021年全年，我们共开展党风廉政学习教育12次，节庆假日等关键时间节点纪律提醒5次，“四风”问题典型案例通报学习3次，有效提高了大家的遵纪守法、廉洁自律意识，增强了大家的依规工作、防腐拒变能力。

六、配合纪委履行职责

2021年，企业经营部全面接受并积极配合纪检部门的监督检查，大力支持支部纪检委员开展各项工作，未接到厂纪委和监察部门提出的监察建议或整改意见。

七、重要情况及时报告

企业经营部积极通过工作总结和问题汇报的形式向分管领导汇报党风廉政建设工作4次，不存在需向纪委移交问题线索。

下步，企业经营部将继续按照厂纪委要求，进一步落实惩防体系任务，健全部门责任体系，加强廉洁风险防控，规范业务管理流程，强化队伍教育管理，密切配合纪委履行职责，做到重要情况及时报告。